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       摘要：影响企业技术创新的因素除了物质资本和人力费本外，还有一个被忽略的重要因素——社会资本。社会资本为技术创新研究提供了新的方向。文章将社会资本理论融入到技术创新理论中，探讨了企业在技术创新过程中信息需求与技术创新之间的关系，试图为企业技术创新提供新的视野和思路。
       关键词：企业；社会资本；技术创新
       中图分类号：F273．1 文献标识码：A 文章编号：1004-1494(2006)05-0038-03
       我国国民经济和社会发展“十一五”规划纲要提到：实施科教兴国战略和人才强国战略，强化企业技术创新主体地位，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。可以预见在不久的将来在我国将掀起一股企业自主创新的浪潮。
       进入21世纪以来，以网络和通讯技术为核心的信息技术革命使世界经济进入了以信息、网络和知识等为主要内容的新经济时代，社会经济环境发生了巨大的变化。面对变化迅速且难以预测的买方市场，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断地学习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势。但是，企业的技术创新活动是一个运用知识改造世界的过程，它必定会与社会的许多层面产生各种复杂的联系，从而给技术创新活动增加了不确定性和复杂性。在此背景下，任何企业仅仅依赖自身拥有的、有限的内部资源已无法满足技术创新对各种资源的需求。因此，为了有效利用企业内、外部资源，原有的生产组织形式和资源配置方式都发生了根本的变化，企业正开始朝着开放、合作、网络和动态整合的方向迈进。
       一、从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，是技术创新理论进一步发展的要求
       技术创新的概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特的创新理论，熊彼特于1912年在其德文版著作《经济发展理论》中，首次提出了“创新”概念。他认为经济增长的最重要的动力和最根本的源泉在于企业的创新活动。创新概念包括了五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；取得或控制原材料或半制成品的一个新的供应来源；实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。这个定义一直到现在还有它的积极意义。
       自熊彼特提出创新理论以来，随着科技进步在经济发展中的重要性的不断提高及研究的不断深入，国内外学者先后从不同的角度对技术创新理论进行了研究，即从传统的经济学视角转向管理学视角，并向社会学视角演进。
       随着技术创新理论的不断深入和发展，技术创新已经成为企业获取竞争优势的关键因素。作为市场竞争主体的企业也逐渐成为技术创新的主体，因此，为了更深入地了解技术创新的本质和特征，理论界和企业界开始从管理学的角度来打开技术创新这一“黑箱”。从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想的产生剧研究、发展、试制、生产制造到首次商业化和扩散的过程。解释了创新的“过程”与“结果”的重要性。这种观点强调，在这一复杂的过程中，任何一个环节出现问题，都将导致创新的滞后甚至失败。
       由于孤立的创新性企业或者高度专业化的研究与开发部门本身很难迅速创新并开发足够多的、能适应市场需求的新产品，它需要在与其它企业或组织建立广泛的社会联系的基础上才能不断进行技术创新活动，因此，当代的技术创新被人们看作是一种广泛的社会过程，即技术创新的社会网络理论。
       因此，如何从社会资本理论的角度去研究企业社会资本与技术创新之间的关系越来越受到理论界和企业界的关注和重视。同时，从社会资本理论出发来研究企业的技术创新，也是技术创新理论进一步发展的要求，它可以为技术创新理论自身的“创新”提供—个新的突破口。
       技术创新过程面对的是一个不确定性的世界，不确定性的存在既是创新存在的根据，又是创新行为发生的障碍。由于没有历史的惯例可以依循，技术创新的产生、发展以及创新后果的不确定，使企业的创新行为面临较大的风险，在很大程度上也滞缓了企业技术创新的进程。在企业技术创新的过程中存在着诸多不确定性，主要包括以下四个方面：1．技术开发的不确定性。一项技术从科学原理到完全应用于生产，中间要经历多个层次产品，每个层次产品都是在前一层次产品基础上完善的，是前一层次的科技产品生产的继续，目的在于使科学转化为技术，并使技术接近生产，使之成为成熟的生产技术。但在实际的转化中，技术本身可能难以直接应用于生产，而且企业在处理技术的过程中，可能由于信息不对称或自身科研实力不足等诸多原因，相应存在一定程度的不确定性。2．生产实现的不确定性。即使是一项已成功开发并相对成熟的技术，要转化为实际的生产活动，也还存在较大的不确定性。开发或引入的技术对生产的环境、设备的要求，对原料的供给、人员的提供、管理体系等各方面都存在着诸多的不确定性。3．市场销售的不确定性。企业技术创新的产品最终要经受市场需求的检验。创新产品能否为市场所接受是不确定的；同时，市场的竞争程度、经济政策等因素也是企业在推出新产品时难以事先预见的。4．资金支持的不确定性。企业技术创新活动必须要有充裕的资金支持。技术创新属于高投入、高风险、高收益的技术经济活动，在技术开发、设备调整等环节上需要大量的资金注入。如果资金供应无保障，加之企业的财务制度不规范，企业的创新资金将面临着较大的不确定性。
       现代社会信息已渗透到各个领域，技术进步加速发展的趋势，使企业利用信息的能力显得更为重要。信息已经成为继资金、技术之后影响企业发展的又一重要因素。增强利用知识和信息的能力，是增强我国企业技术创新能力的一条捷径。将社会资本理论引入到企业的技术创新活动中，能够帮助企业充分有效利用科技知识和信息，缩短技术差距，提高企业的技术创新能力。
       二、企业社会资本的主要内容
       社会资本一词最早出现在社会学研究中，它特别强调了随时间演变而形成的人与人之间相互频繁、交叉的关系网络对社会发展的重要性，因为这种关系网络为人与人之间建立信任、合作和采取集体行动奠定了基石。目前，随着社会资本理论的不断发展，它已被广泛地用来解释许多社会现象和一个区域或国家的经济繁荣，而且，越来越多的专家和学者已经深刻地认识到，社会资本不仅会影响人力资本和智力资本的发展，更会影响到企业和区域的知识创造、技术创新和经营绩效，甚至影响到一个国家或地区经济的繁荣和社会的发展(图1)。
       1980年法国社会学家皮埃尔·布迪厄(P．Bourdieu)正式从社会学意义上提出“社会资本”这个概念，他将社会资本定义为：实际或潜在的资源的集合体，这些资源同对大家共同熟悉或认可的制度化关系的持久网络的占有联系在一起。1988年，美国社会学家科尔曼(JamesColeman)在《美国社会学学刊》发表的《作为人力资本发展条件的社会资本》一文中首次在美国社会
       学界明确使用了社会资本这一概念，分析了社会资本在人力资本产生中的作用，并对社会资本进行了深入的分析。中国社会科学院的张其仔博士对社会资本进行系统研究，他结合了经济学、社会学和人类学等方面的研究成果，将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络，将社会网络视为一种最重要的人与人之间的关系，并将其视为资源配置的一种重要方式。尽管上述的学者和专家们对社会资本的定义不尽一致，但是有一点是显而易见的，这就是，他们都认识到社会关系网络作为一种资源对社会活动的重要性，而且一致认为社会资本代表了行为主体借助于社会网络或其他的社会结构来获得各种利益的能力。在推动技术创新和社会经济发展方面，与金融资本、物质资本、人力资本、智力资本等一样，社会资本也起着非常重要的作用。
       笔者认为，企业的社会资本可以分为以下两个部分，即内部和外部的社会资本(如表1)。1，企业内部的社会资本。技术创新是一个过程，它从一个新构思出发，先后经过研究发展、工程设计、生产试制、市场营销等等过程。因此，企业的技术创新能力不仅仅取决于企业的研究发展部门，而且还取决于企业的生产制造部门、市场营销部门、财务管理部门等等。尤其是研究发展部门、生产制造部门和市场营销部门的有效合作是企业提高技术创新能力的关键。2．企业外部的社会资本。知识创新是技术创新的基础和源泉，而知识的创新主要依赖于大学和科研机构，这些机构的主要功能是知识的生产、转移和传播。培训机构和信息咨询机构的主要功能是传播知识和培养人才。由于技术创新的来源不仅仅限于企业内部，企业的外部资源也是技术创新的有效来源，因此，企业既要加强与纵向部门(如销售商和供应商)的联系，也要加强与横向部门(如竞争对手)的联系，更要重视与用户之间的联系，通过企业良好的社会资本，以提高企业技术合作和技术创新的效率。
       在我国，由于个人、企业和政府之间缺乏信任而导致各种合作失败的案例时常发生。因此，社会资本已经成为技术合作和科技创新能否成功的一个关键因素，而深入研究社会资本与技术创新的关系对提高企业技术创新能力具有重要的理论和现实意义。
       三、从社会资本视野看企业技术创新
       随着世界经济向全球化方向的快速发展，企业之间的国际竞争日趋激烈，而国际竞争的实质就是科技实力和技术创新能力的竞争。因此，为了在未来的国际竞争中获得竞争优势，企业(尤其是跨国公司)都试图通过不同的方式来提高企业的技术创新能力。但由于科学和技术的发展日新月异，经济全球化带来的竞争压力、投资风险的不断增加、产品和工艺生命周期的缩短、竞争对手的增加、企业内部资金及人才等各方面资源的约束，再加上知识和资源互补性的不断增加，单靠企业自身实力来提高企业的技术创新能力和国际竞争能力日趋困难。因此，与竞争对手进行技术合作、联盟的方式越来越受到企业的重视。
       社会资本根植于本地的文化、宗教和意识形态，是难以流动的资源。由于社会资本的这一特性，使得企业只有加强人与人、企业与企业之间的相互信任，提高知识的交流和沟通的速度，才能掌握较高的社会资本，获得更多的隐性信息资源，这对企业自身来说无疑是一笔财富。隐性的信息资源并不是在公开的市场里可以买卖的，它需要通过信任和类似的价值观、忠诚等高社会资本来获得。一个具有高度信任的企业才可能拥有较高的社会资本，高度的信任可以减少交易成本，从而提高企业的经济效益，并能使企业生产出更多的新产品或创造出更多的价值。
       企业在参与竞争的过程中，所依赖的主要资源不再是资本，而是信息。企业技术创新与信息息息相关，企业应积极搜集和充分利用信息，来减少技术创新过程中的不确定性，以提高创新能力。企业技术创新将需要如下各类信息：1．市场信息。市场信息是技术创新的诱因。为避免因信息不灵或信息不准而导致立项失误所带来的损失，技术创新就必须首先从市场信息调查抓起，促进创新与需求的协调和产销的衔接，避免创新的盲目性。2．科技信息。为避免因信息闭塞而导致创新的失败，技术创新必须有科技信息的支持。例如专利信息、成果信息和工程信息等。只有掌握了雄厚的科技信息，才能使本来前景难断的创新项目转变为成功在握的可控工程。3．政策信息。政策信息是企业确立创新战略的指南。了解税收政策信息、熟悉产业政策信息、研究采购政策信息、掌握科技政策信息和通晓金融政策，企业才能得到国家的支持，避免一些不利于企业技术创新的因素产生。在国家政策指导下，使企业技术创新的指向与国民经济和社会发展总体目标相一致。
       企业的社会资本正如企业的经济资本、人力资本一样，需要经过积累和再生产，它也是企业发展不可缺少的要素。企业自身应提高把握更多社会资本的能力，以减少企业技术创新中存在的不足，技术创新才能有所突破，企业才能有所发展。
       四、前景展望
       社会资本已经成为技术合作和科技创新能否成功的一个关键因素，是资源配置的一种重要形式。有关社会资本与技术创新关系的研究是一个新的研究领域，我国的学术界和企业界应从我国企业创新的现状出发，以构建信用体系为基础来重新审视我国的创新战略，这对提高企业的竞争力和国家的综合国力，完善企业技术创新管理，促成我国信用经济、虚拟经济的良性发展，提高我国企业和整个国家的技术创新能力和国际竞争力，具有较大的现实意义；在理论上，将社会资本理论融入技术创新理论将突破传统技术创新研究中对社会网络和信任的忽视，力图从一个崭新的角度，即从社会学的角度来研究技术创新成功的社会条件，将技术创新理论体系与社会学、经济学进行有机的整合，为技术创新理论的发展开拓一个新的视野。
       注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。