［翻译研究］非限定小句的结构与功能
作者：丁素萍 张敬品
《译林》 2008年 第06期
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摘要：从功能语言学角度对非限定小句进行再认识非常必要。把非限定小句置于小句复合体中，对其结构和功能进行研究可以发现，非限定小句既可以无引导词，也可以有连接词、连接介词或介词作引导，主语为可选项。在小句复合体中，非限定小句与主句的关系本质上是从属关系，其主要功能包括语义扩展功能、及物性功能和标记性功能。它在扩展主句命题、补充表达主客观经验和强调某一信息方面具有与限定小句相似的作用。
关键词：非限定小句 小句复合体 结构 功能
引 言
非限定小句历来受到语言学家和语法学家们的重视。著名的语法学家Randolph Quirk等人从语法结构的角度研究归纳了非限定小句的五种主动语态结构类型和四种被动语态的结构类型，并指出了非限定小句的结构缺陷（defiencies）（1972:722—725）。功能语言学者Thomas Bloor 和Meriel Bloor专题研究了非限定小句，并使用了Non-finite dependent clauses (非限定从属小句)名称来指出其语法与功能地位。他们对非限定小句的成分和功能作了研究，认为，非限定小句的功能类似于附加语，以提供相关条件、时间、目的、手段、方式等方式来扩展主句的命题（1995:184—185）。功能语言学家韩礼德从小句复合体的角度集中对构成小句复合体的限定小句和非限定小句的逻辑语义功能进行了全面研究。认为，非限定小句与限定小句一样，以三种方式对复合体中的主句作语义扩展。本文在上述研究成果的综述性研究基础之上补充研究了非限定小句的另外两种功能，即：及物性和标记性功能。前者具有非限定小句的本体功能性特征，后者具有非限定小句在小句复合体中的语境特征，它们是韩礼德功能语言学中概念功能和信息功能（或语篇功能）中的重要内容。这两种功能，加上它的从属性地位具有的语义扩展功能，能比较充分地反映非限定小句在小句复合体中的特定地位和作用。
1．非限定小句
非限定小句是指含有一个非限定动词的小句（Randolph Quirk，1972:722）。非限定小句是小句范畴内的一种类型，是以非限定动词词组为中心的短语（Thompson, 1996 : 16）, 如: 现在分词短语、过去分词短语、不定式短语等。它们是一种从属小句(dependent clauses)，在小句复合体中从属于主句。因此，被传统语法称之为 “副词小句”(adverb clauses)（Bloor & Bloor,1995:186）或“状语小句”（adverbial clauses）（韩礼德， 1994：235）。小句可以由具有连接功能的介词（on, with, by, etc.）引入；还可以由兼具连接词和介词双重功能的词引入，如：before, after；少数连接词像when, which也可以连接非限定小句（韩礼德 1994：236）（Bloor & Bloor , 1995: 185）。非限定小句常常没有主语，也没有时间助动词，因此没有语气和时态变化，但可以有体的变化。在功能方面，它们和限定小句有多项相似之处，如：语义扩展功能，即扩展主句的命题，由此，被有的功能语言学者称之为“扩展小句”（expansion clauses）（Bloor & Bloor 1995: 186）或“扩展类型系统”(Halliday & Mattiesssen, 2004:395)。此外，它还有及物功能和信息的标记功能。非限定小句与主句共同构成小句复合体 (clause complex) ，成为功能语言学中的一种小句复合体类型。
2．非限定小句结构
从组成来看，非限定小句通常由一个非限定动词词组加上一个名词词组，或位于主句之前，或位于主句之后，或有引导词，或没有引导词，或有主语，或没有主语。从成分构成来看，它们有以下八种类型：
1）Ving-有/无主语两种结构: Ving+N；N+ Ving+N
无主语，小句后置：She would start with them, ticking off their names after each call.
有主语,小句前置：Her aunt having left the room, I declared my passionate love for Celia.
2）V-ed 有/无主语两种结构：V-ed+N; N+ V-ed+N
无主语，小句前置：Covered with confusion, I left the room.
有主语，小句后置：We left the room and went home, the job finished.
3）有不定式符号to有/无主语结构：To+V+N; For+N+ To+V+N
无主语，小句前置：To remove the skin, cut off the tail and scrape towards the head.
有主语，小句后置：The best thing would be for you to tell everybody.
无主语，不定式词组，小句后置：［...］ the laws of perspective were first studied by the geometer Agatharcus in order to paint scenery for the plays of Aeschylus.
4）没有不定式符号to的有/无主语两种结构: V+N; N+ V+N
无主语，小句后置：All I did was hit him on the head.
有主语，小句前置：Rather than John do it, I’d prefer to give the job to Mary.
5）由具有连接功能的介词（in, on, with, without by, for, besides, despite等）引入的有/无主语两种结构: Pre+Ving/Ved/To+N; Pre+N+Ving/Ved/To+N
有主语，小句前置：Despite adequate notice being given there were still many applicants disappointed.
有主语，小句后置： Most families are dependent on two salaries coming into the home, with women now constituting almost half the country’s workforce.
6）由兼具连接词和介词双重功能的连接介词(before, after等)引入: Con-pre.+ Ving/Ved+N
Turn off the light before leaving.
Remove the fan and the water pump pulley and the drive belt after slackening off the generator securing bolt and strap bolt.
7）由从属连接词when, while, as等引入: Conj.+ Ving/Ved +N
While pondering which way to go I completely lost my bearings.
Refill the cooling system as previously described in this chapter.
8）由副词so引入，其功能相当于附加语，意思与thus, thereby相似: Adv + Ving/Ved/ +N
Electric light simulates daylight, so inducing the fowl to lay more frequently.
3．非限定小句的功能
非限定小句与限定小句有多项相似的功能，如：小句的从属性使它具有扩展主句的语义功能。由于非限定小句由动词和名词词组构成，因此它具有表达概念内容的及物性功能。如果非限定小句前置于主句，它还具有突出信息的标记功能。当然，由于常常没有主语，以及没有表达时间概念的助动词，因此，非限定小句没有语气变化和时态变化，这是它与限定小句相区别的地方。
3.1语义扩展功能。功能语言学者认为，非限定小句与主句的逻辑语义关系是扩展主句的命题内涵(Bloor & Bloor 1995: 185)。韩礼德认为，非限定小句从三个方面扩展主句，即：1.详述，2.延伸，3.加强（Halliday,1994：225—239; Halliday & Mattiesssen, 2004:395)。即以补充说明、增加新的语义或提供如“时间、条件、目的、手段、方式” 等环境因素的方式扩展主句的命题。与限定小句不同的是，非限定小句可以没有主语，或者说，主语是可选的（Quicrk，1972:722）。在大多数情况下，主语难以确定（Halliday, 1994：229）。因此，非限定小句扩展的可能是主句的某一个命题，也可能是主句的几个或系列命题。
1）语义详述：非限定小句对主句的某个成分、词组或整个句子的内容予以具体详尽的描述，采用诸如：举例、说明、解释等方式。这类的非限定小句可能有一个显性主语，但在大多数情况下，主语都是隐含的。(Halliday, 1994:225—226，229)
I worked for a local firm at that time, selling office equipment.
It’s my own invention — to keep clothes and sandwiches in.
The hairy coat holds a layer of air close to the skin, insulating the body against changes in the outside temperature.
John went off by himself, the rest of us staying behind.
在第一句中，非限定从句详细描述了主句动词worked的工作内容：销售办公用品。第二句非限定小句解释了主句中的名词invention的内涵。第三句小句解释了主句的整个内容或系列命题：（主句：）毛皮大衣形成一层空气层紧贴身体，（从句：）保护身体免受温度变化的影响。第四句小句有自己的主语the rest of us，但仍为从属句，一是它的动词为非限定形式；二是其语义为补充说明主句“约翰自个走了”的未尽之意或言外之意。
2）语义延伸：这类非限定小句的特点是：在主句之上增加新的内容，小句常常由具有连接功能的介词或介词词组引入，如：besides, apart from, instead of, other than, without 等 (Halliday, 1994:231—232) 。语义延伸可以通过次范畴如：增加或变化等语义功能来实现。
Besides being gifted with literary talent, Amir Khusrau was a musician, too.
Instead of revising my notes for the exam I lay down and went to sleep.
第一句小句在主句命题：“埃米尔精通音乐”的基础上增加了新的命题：“有文学天赋。”第二句小句以变化命题“没有复习上课笔记”的方式延伸了主句“倒头睡觉”的内涵。这类小句从语义上很像主句的并列句，但由于形式上是非限定短语结构，命题内涵受到限制（如时间、语气等），此外，小句有独立的调群，因此，它的功能仍然是从属性小句。
3）语义加强：这类从句以表达主句的环境意义的方式来加强主句的命题，即：用时间、条件、因果、让步等与主句命题形成的前提条件、时空条件、前因后果关系以及命题的目的等次命题来加强主句的命题环境。由于常常有连接词或连接介词或有连接功能的符号引入，因此，与主句的环境关系比较明确。在这点上，与限定性从句的环境功能很相似，与传统语法中的状语功能也相似。
While pondering which way to go I completely lost my bearings.
Without having been there I can’t say what happened.
To remove the skin, cut off the tail and scrape towards the head.
He was taken away from the city, never to be seen again.
第一句从句用连接词While引入一个说明主句命题的同时发生的伴随命题。第二句使用了连接介词Without引入一个主句命题的原因解释。第三句由不定式符号引入的非限定性小句，解释了主句中系列命题的目的性。第四句非限定性小句使用了一个否定性副词和不定式符号引入一个主句命题的结果次命题。
3.2非限定小句的及物性。及物性指的是用语言表达的过程、参与者和相关环境特征组成的表达式。狭义的及物性仅指动词过程，广义的及物性指小句的整个内容或事实——意念性结构（Kress,1981: 159）。虽然非限定小句多数情况没有主语，无时态或语气变化，概念表达受一定局限，但是有动词和名词词组，它们能表达及物过程、及物的目标/对象或范围等。如上述例句中：pondering描述了心理过程，remove 和throwing表达的是物质过程，having been表述的是存在过程。心理过程动词描述了主人公的心理活动；物质过程生动地展现了主句中的主人公发疯的动作；存在过程动词表达了主人公当时的生存状态。
不同语类的名词词组可以反映不同语类的特征。如：文学作品会大量使用有关人物、人物性格、心理活动、人物语言、行为、活动的描写的名词词组。而自然学科的语言会大量涉及该学科的学科用语和特定用语。Maria Jose 和Luzon Marco (2000)对医学论文进行了基于语料库的词汇同现研究，发现有大量表达医疗过程或治疗过程的词汇，如：addition, administration, diagnosis, measurement, use。还有表达测量和量化的词汇，如：amount, degree, dose, extent, frequency, majority, number, percentage, proportion, rate等。本论文对我国的硕博士论文英文摘要进行了观察研究，发现词汇与语类确实存在关联。如在一篇“兵器科学与技术”学科的博士论文中出现了与该学科相关的大量用语：nanometer TiO_2 composite material; photo-catalysis; antibacterial ability; smoke composition; burning; infrared extinction;（纳米TiO_2复合材料; 光催化; 抗菌性能; 发烟剂; 燃烧; 红外消光）。词汇作为语言资源，尽显该学科的语域特征。
3.3非限定小句的标记性。标记性是指惯常与不惯常语言形式的对立现象。在复合体结构中，表达主要信息的主句惯常前置，表达次要信息的非限定性小句惯常后置，这是无标记的复合体结构。有标记的复合体结构则是将非限定小句前置于主句，这种结构会使小句的信息前景化，突出表达非限定性小句的信息。如：
Not wanting to offend, Mary kept quiet.
Having said goodbye, John went home.
To know the intensity of mixing near the packing inner edge, the inner sensor is moved along the radial direction for 10 millimeter.
By comparing Fe on GaAs(001) and InAs(001) system we find the magnetic uniaxial.
第一句中的非限定从句凸现了主句命题的原因。第二句凸现了与主句命题的时间顺序关系。第三句强调了主句命题的目的性。第四句突出的是主句行为的方式方法。
在小句复合体中，非限定小句的位置可前可后，但由于小句会因为与主句的语义功能不同而受到制约，位置的前后显示出一定的规律性和语境性。如：语义详述的小句由于旨在详细说明主句的命题，因此，常后置于主句（见上述第二部分 “语义详述”例句）。在语义加强的小句中，如果说话人要强调时间顺序、因果顺序、目的性等，常常会将先于主句命题发生的时间小句、原因小句、目的小句等前置。此外，还受某些语言形式的惯用制约，如：despite, apart from等词（组）引导的非限定小句往往前置。
上述三项主要功能是非限定从句比较常见而且重要的功能，它们反映了非限定小句的主要语用功能。这些语用功能可以作为不同语类的文本分析框架，揭示不同文本的语域特色。
结 语
综上所述，把非限定小句置于小句复合体中，研究其结构和功能，可以比较充分地认识非限定小句的语言结构特征和语用功能。非限定小句既可以无引导词，也可以有连接词、连接介词或介词作引导词。主语为可选项。在小句复合体中，小句与主句的关系为从属关系。由于其从属性地位，它与主句的逻辑语义关系为对主句命题进行详述、延伸和环境说明。具体内容可以体现在小句的及物性功能以及标记功能上。及物性功能是以体现特定及物过程的非限定动词和体现特定语域的名词词组来表达说话人的主客观经验，在小句复合体语境中，进一步扩展主句的内涵。标记功能主要以非限定小句前置的方式强化小句所表达的信息，突出该信息在复合体中的重要性。当然，非限定小句的缺陷也是明显的，即主体参与者的缺失和无时态变化等所不能形成诸如语气等交际功能的表达。
参考文献：
Bloor, Thomas and Meriel Bloor. 1995. The Functional Analysis of English: A Hallidayan Approach ［M］. London: Edward Arnold.
Kress, G.R. (ed.) 1976. Halliday: System and Function in Language ［M］. Oxford: OUP.
Halliday, M.A.K. 1994. An Introduction to Functional Grammar ［M］. London: Edward Arnold.
Halliday, M.A.K. and Christian M.I.M. Mattiesssen. 2004. An Introduction to Functional Grammar, Third Edition. ［M］. London: Edward Arnold.
Maria Jose，Luzon Marco . 2000. Collocational frameworks in medical research papers: a genre-based study. English for Specific Purposes 19. 63—86. ［J］
Quirk, Randolph et al. 1972. A Grammar of Contemporary English ［M］. London: Longman Group limited.
Thompson, Geoff. 1996. Introducing Functional Grammar ［M］. London: Edward Arnold.鞠剑峰. 2006. Study on the Preparation and Application of Nanometer TiO_2 Composite Material. 博士论文. 选自中国“优秀博硕士论文库”.